以合规治理体系为高水平大学建设护航

　　习近平总书记强调，“要加强党的建设和思想政治建设，落实全面从严治党要求，确保学校各项工作都坚持坚定正确的政治方向”，“要狠抓依法治校、从严治校，严格教育管理，做好抓基层打基础工作”。加强合规建设是高校落实全面从严治党、发挥高校基层党组织战斗堡垒作用的必然要求，也是中国特色现代大学制度建设的基础性工作。当前，加强高校合规治理体系建设，有助于高校落实全面从严治党要求、强化依法依规治校理念、提升依法依规治校水平。

　　明确目标定位

　　建立健全与世界一流大学相匹配的高校合规治理体系，必须以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实习近平法治思想，坚持问题导向、目标导向和结果导向。

　　坚持完善制度、夯基固本。注重将行之有效的学校治理经验及时转化为规章制度，将关键防控措施嵌入学校教育教学、科研、管理服务工作流程，强化制度刚性约束。

　　坚持融入中心、服务大局。以服务学校高质量发展为目标，将合规工作全面融入学校创建世界一流综合性大学、完善中国特色现代大学制度、推进学校治理体系和治理能力现代化等工作。

　　坚持突出重点、系统构建。锚定重点领域、关键环节、重要岗位，落实合规责任，完善合规制度体系，健全合规风险识别、评估、预警、预防、监督、处置等机制。

　　坚持切合实际、守正创新。立足高校特点和实际，以强化全体师生员工合规意识为重点、明确师生员工合规主体责任为关键，拓宽拓深合规建设领域，加快提升合规治理信息化、数字化、智能化水平，强化合规治理综合效能。

　　完善制度体系

　　高校合规建设的重点在于健全和完善章程、意见、制度、指引“四位一体”的全覆盖合规制度体系，提升依靠制度机制管人管事的水平。

　　严格落实学校章程。大学章程是高校治理的根本大法，是合规建设的根本遵循。在推进学校合规建设的过程中，要加强对学校章程内容的学习掌握，提高落实学校章程督促检查力度，及时纠正违反学校章程的行为。

　　梳理和优化规章制度。要对现有各项规章制度进行全面梳理，结合新时代党建要求和实际需要，做好“废改立释”工作，并在此基础上对学校现有制度成果进行优化分类和汇总编印，构建全覆盖的合规制度体系。

　　科学制定合规制度指引。在完善各类规章制度的基础上，科学分类各方面工作事项，明确教育教学、科研、管理服务具体事项的工作流程，找准违法违规风险高的事项、流程节点和工作岗位，结合工作实际，制定科学合理便于操作的合规指引。

　　健全工作机制

　　建立健全合规审查机制。立足学校教育教学、科研、管理服务的具体事项，明确工作流程，针对违法违规风险高的事项依托流程的关键节点设置审查措施，将合规审查作为必经程序嵌入各项工作的流程。重大决策事项须经过合规审查并对决策事项的合规性提出明确意见。

　　建立健全风险评估预警机制。及时梳理跟踪法律法规政策的变化，定期清理汇编校内各层级规范性文件，全面梳理学校人才培养、科学研究、社会服务、文化传承创新、国际交流合作等方面可能出现的违法违规风险，定期更新风险清单，根据违法违规风险发生的可能性、影响程度、违规后果等进行分类分级防控，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的违法违规风险及时向相关单位和人员发出预警。

　　建立重大合规风险应对处置机制。立足工作流程建立合规监督机制，及时发现违法违规的风险和情形，有针对性地设置应急处置方案，及时应对重大违法违规风险并按规定向相关部门报告。因违规行为引发重大案件、重大经济损失或者重大声誉损失的，及时协同联动采取有力措施妥善应对。

　　建立合规建设考核和问责机制。将合规建设情况纳入单位和个人年度考核，学校领导班子成员、内设机构及下属独立法人单位主要负责人年度考核述职要包含合规学习、履行合规职责等情况。内设机构及下属独立法人单位年度工作考核报告要包含合规制度机制建设和运行等情况。把合规观念、合规素养作为衡量干部的重要内容，把合规建设情况作为考察干部的重要依据以及单位绩效分配的重要参考。建立完善违规行为述责问责机制，按照有关规定严肃追究违规人员责任。

　　建立健全合规指导咨询机制。邀请法学、管理等领域专家和教育等部门相关领导组建学校合规顾问队伍，设立学校首席合规官（兼任学校总法律顾问），健全顾问工作制度，明确职责范围和工作流程，重大事项组织顾问专家开展专案研讨论证。学校内设机构及下属独立法人单位设立合规咨询工作负责人员，为师生员工提供合规指导和咨询。

　　强化风险防控

　　紧扣学校工作的重点难点，聚焦上级巡视、审计指出的重点领域、关键环节以及重要岗位中存在的问题与风险隐患，有针对性地开展风险防控和合规治理，确保管住“关键事”、盯住“关键点”、守住“关键岗”。

　　健全重点领域预防性合规体系。针对科研经费、后勤基建、人事管理、合作办学、附属医院、校办企业等重点领域，详细梳理合规风险清单，健全完善全方位、全周期的教育学习、规章制度、督促检查等预防性合规体系，适时组织重点领域合规专项治理，实现合规治理到“关键事”。

　　完善关键环节风险防控措施。针对科研经费使用、招标采购、人员招聘、招生录取、合同管理等关键性环节，设置“嵌入式”合规管理措施，对工作全流程重点环节进行有效监管，将合规要求和防控举措嵌入高校管理的关键节点。

　　明确重要岗位合规职责。针对组织人事、物资采购、工程管理、经费管理等廉洁风险较高的岗位，梳理岗位违法违规风险点，将合规要求纳入岗位职责，健全完善定期轮岗交流、任职回避等制度机制，实现合规要求覆盖关键岗位。

　　加强合规治理信息化建设。积极推进合规风险防控审查信息化建设，定期梳理教育教学、科研、管理服务流程，查找违法违规风险点，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强审查，强化过程管控；利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。加强管理服务中风险信息收集，结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违法违规行为记录等纳入信息系统，强化与合规治理相关信息的互联互通，实现数据共用共享，及时通报提醒并督促开展风险防范监督。

　　加强文化营造

　　加强全员合规教育培训。紧密结合党纪学习教育的开展，把努力提升全校师生员工特别是教职员工的合规意识作为合规建设的首要任务抓紧抓实。制定合规学习内容清单，学习内容要涵盖习近平法治思想，《中华人民共和国宪法》《中华人民共和国高等教育法》等法律法规，党章、纪律处分条例等党内法规，学校章程及科研经费管理等校内规章制度等。将合规学习纳入全校党员干部、教职员工年度培训学习计划，纳入内设机构及下属独立法人单位领导班子法治专题学习、重点岗位和新入职人员培训学习内容；紧密结合思政工作，在全校学生中组织全面开展合规教育。丰富常态化培训方式，采取专题学习、理论研讨、专题宣讲、知识竞赛、征文比赛等多种方式，制度化常态化开展全体师生员工的合规教育培训，以研促学、以赛促学，营造浓厚的学习氛围，促进合规意识深入人心。

　　拓展师生员工参与合规建设渠道。将合规建设列入学校和全校各单位年度重点工作加以持续推进，纳入学校党委常委会、校长办公会，内设机构及下属独立法人单位党组织会议、党政联席会议等的常设议题，经常性开展合规事项研究，督促合规工作落实。在合规建设中，注意强化调研和论证，注重通过座谈会、听证会、书面等形式广泛征求各方面意见。注意发挥“校务速办”等平台的作用，强化合规治理的内部沟通交流。支持校务委员会、咨询委员会、学术委员会、人事工作教授委员会与计财工作教授委员会等校内治理机构根据大学章程行使职权，充分发挥作用，共同参与合规治理。

　　加强高校合规文化环境建设。将合规文化融入学校法治文化建设，采取为新入职和入学的师生讲一堂合规课等方式，强化全体师生员工在履职过程中对违法违规风险识别、预防及应对的本领，提升民主参与学校合规治理的能力。学校、内设机构和下属独立法人单位领导带头签署合规承诺书，鼓励全体教职员工自愿签订合规承诺书，强化全体师生员工守法诚信、依法合规意识，厚植“我要合规”的校园文化。

　　（作者系中国工程院院士、深圳大学党委书记）